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基於華南永昌3大缺失，金管會也分別在華南永昌公司、員工部分做出以下處分。在人員部分，包括停止行為時陳姓總經理、金融商品部張姓協理及陳姓業務人員一年業務的執行，及停止風險管理部施姓主管2個月業務的執行。