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證券期貨業不得「居家辦公」? 金管會:會研議在家辦公的配套措施,兩周內公佈
2020.04.09
19:47pm
有關業者啟動居家辦公條件,蔡麗玲指出,重大社區感染、員工確診、居家檢疫或其他特殊原因達一定比例,會有一定啟動條件,另外有申請程序、簡訊、相關書面到證交所、期交所進行,初步申請程序是這樣。

 

金融業者當中,證券商接單營業員及自營部門交易人員,因涉及客戶權益及資本市場秩序,不得隨意「居家辦公」,保險局副局長蔡麗玲今(9日)下午於例行記者會中表示,「業者會優先做異地辦公」,居家辦公是第二方案;她強調,資安、風險控管都到位是基本原則,證交所、期交所會研議配套措施,最快兩周內公佈。

 



蔡麗玲表示,其實在證券期貨業,有要求持續營運計畫機制,之中居家辦公、異地辦公都是屬於BCM(營運持續管理)規劃的一環,不管是居家辦公、異地辦公,有幾個原則,在資安控管、風險控管,「內控都要到位是基本原則」。

 

蔡麗玲指出,證券商接單營業員涉及客戶權益,自營部門交易人員會影響證券商風險控管,目前跟證交所、期交所有共同討論過,以現行來講,證券商、期貨商「會優先做異地辦公」,再考慮因疫情變化,居家辦公是否也能作為異地備援後的選項,「他們覺得是異地備援中的備援。」

 

因為居家辦公、異地辦公是疫情上的需求,金管會表示,如果符合一定條件,在資安控管、風險控管都有到位,也覺得有些具體配套給他們參考,較好依循。

 

蔡麗玲指出,接單營業員的居家辦公問題在於接單如何接?大家初步的共識,將公司總機轉接到居家辦公者的手機、電話但要留存錄音,「大部分可以從公司錄音」,如果有少部分證券商設備達不到,可能的配套措施是用營業員手機錄音但要確認有辦法做到不能竄改,要有公信力,這點營業員要留存,同時要馬上告知公司接了什麼單,要留下單軌跡,以免影響投資人權益。

 

至於自營部門交易人員,公司會考量在營業員家中安裝設備,或者遠端的方式,蔡麗玲強調,隨意情需求,大家會考慮在家辦公,相關規格證交所、期交所會研議,並對外公告,最晚兩個禮拜內出來。

 

有關業者啟動居家辦公條件,蔡麗玲指出,重大社區感染、員工確診、居家檢疫或其他特殊原因達一定比例,會有一定啟動條件,另外有申請程序、簡訊、相關書面到證交所、期交所進行,初步申請程序是這樣。

 

 

記者陳依旻/攝影

 

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