證券期貨業不得「居家辦公」？　金管會：會研議在家辦公的配套措施，兩周內公佈

金融業者當中，證券商接單營業員及自營部門交易人員，因涉及客戶權益及資本市場秩序，不得隨意「居家辦公」，保險局副局長蔡麗玲今（9日）下午於例行記者會中表示，「業者會優先做異地辦公」，居家辦公是第二方案；她強調，資安、風險控管都到位是基本原則，證交所、期交所會研議配套措施，最快兩周內公佈。

蔡麗玲表示，其實在證券期貨業，有要求持續營運計畫機制，之中居家辦公、異地辦公都是屬於BCM（營運持續管理）規劃的一環，不管是居家辦公、異地辦公，有幾個原則，在資安控管、風險控管，「內控都要到位是基本原則」。

蔡麗玲指出，證券商接單營業員涉及客戶權益，自營部門交易人員會影響證券商風險控管，目前跟證交所、期交所有共同討論過，以現行來講，證券商、期貨商「會優先做異地辦公」，再考慮因疫情變化，居家辦公是否也能作為異地備援後的選項，「他們覺得是異地備援中的備援。」

因為居家辦公、異地辦公是疫情上的需求，金管會表示，如果符合一定條件，在資安控管、風險控管都有到位，也覺得有些具體配套給他們參考，較好依循。

蔡麗玲指出，接單營業員的居家辦公問題在於接單如何接？大家初步的共識，將公司總機轉接到居家辦公者的手機、電話但要留存錄音，「大部分可以從公司錄音」，如果有少部分證券商設備達不到，可能的配套措施是用營業員手機錄音但要確認有辦法做到不能竄改，要有公信力，這點營業員要留存，同時要馬上告知公司接了什麼單，要留下單軌跡，以免影響投資人權益。

至於自營部門交易人員，公司會考量在營業員家中安裝設備，或者遠端的方式，蔡麗玲強調，隨意情需求，大家會考慮在家辦公，相關規格證交所、期交所會研議，並對外公告，最晚兩個禮拜內出來。

有關業者啟動居家辦公條件，蔡麗玲指出，重大社區感染、員工確診、居家檢疫或其他特殊原因達一定比例，會有一定啟動條件，另外有申請程序、簡訊、相關書面到證交所、期交所進行，初步申請程序是這樣。

（記者陳依旻／攝影）