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一則推特讓馬斯克丟董座認賠2000萬美元 從美國證券交易委員會(SEC)快速執法看台灣寶佳疑案的「不動如山」
2018.10.04
19:39pm
/ 放言編輯部 資深編輯 黨一馨
寶佳放話頻頻、釋出這麼多訊息干擾台灣相對脆弱的金融市場體質,不只無法可管,也不需要出來面對;反觀在美國,「一則推特」就可以讓你丟董座,還要讓你和公司各付兩千萬美元的代價!

 

特稿/放言編輯部資深編輯 黨一馨

 

只因一則推特,馬斯克(Elon Musk)已不再是特斯拉(TSLA-US)董事長!美國證券交易委員會(SEC)控告特斯拉執行長馬斯克涉嫌證券詐欺,雖兩造已達成協議,但馬斯克被拔除董座,他本人和特斯拉各認賠兩千萬美元。反觀台灣頻頻放話操作的寶佳集團仍「穩如泰山」,究竟是金融監管單位出了問題,還是司法不夠周延,容讓寶佳遊走邊緣、繼續「合法」謀取暴利?

 



 

美國金融監管機構邏輯明確、司法設計周延

 

特斯拉董事長馬斯克在8月發出一則推特,聲稱特斯拉下市「資金已到位」,就只是這則推特,美國證券交易委員會(SEC)控告特斯拉執行長馬斯克涉嫌證券詐欺。

 

SEC表示,當時馬斯克並未與任何潛在資金來源討論最關鍵的交易條款,顯然無法確保「資金已到位」。SEC也強調,馬斯克的推文,等同公開宣布「虛假且帶有誤導性的私有化消息」,而且在發布前,也沒和任何人討論這則推文內容,且未依納斯達克證券交易所(NASDAQ)規定,事先告知將發布此消息,此舉涉及證券詐欺。由此看出,美國在金融監管業務上邏輯明確、設計周延,讓人無話可說。

 

一則推特於公於私讓馬斯克付出嚴正代價!

 

根據紐約時報(The New York Times)報導,在SEC指控馬斯克證券欺詐後,當時特斯拉的董事會蔑視監管機構,發表一個聲明,表示董事們完全信任馬斯克對於公司的廉政和他的領導。也就是,在一開始,特斯拉的董事會和董事長馬斯克對於SEC的協議並不買帳。

 

馬斯克被控告涉嫌證卷詐欺,又傲慢不與SEC協議,若監管機構勝訴,馬斯克恐被拔除特斯拉執行長及董事長職務,這些消息當然被投資人吸收,在上週五,特斯拉股價幾乎下跌了14%。這才讓馬斯克回頭與SEC協議。

 

但SEC可不是省油的燈,馬斯克的耽延與頑固,讓SEC感覺被迫要去減少它們的讓步,馬斯克不得作為董事長的禁令必須有二到三年,罰款2000 萬美元,同時特斯拉也要賠2000 萬美元,並且馬斯克同意以他個人的名義在特斯拉股票購買相同的金額。

 

SEC也要求公司去增加兩名獨立的董事,並去投票選擇出一位董事長。雖馬斯克將持續作為特斯拉的執行長,董事會將密切關切馬斯克與投資者的溝通,並建立一個常設委員會好好看管這些資訊的披露,特斯拉已有機制去抑制馬斯克日漸高張的衝動行徑。

 

台灣金融監管機構:寶佳是「個案」針對個案不多談

 

反觀台灣金融界,寶佳集團財大氣粗頻頻引側目,打著股東行動主義招牌,頻以以爭奪董事席次、放話式新聞操作等手段進出金融市場,一年光景不到,推估在金融市場大賺八十億。

 

對於「寶佳現象」,不少金控高階主管提出他們的憂心:第一,這樣的模式若其他集團起而效尤,證券市場的秩序會變成如何、投資人的權益又該如何保障?第二,市場派併購有市場機制和一定的遊戲規則,「沒有一個國家會有這種事。」熟悉證券交易法的金控高階主管如是表達。

 

財委會當然也注意到寶佳的行徑,立委蔡易餘直批:「基本上寶佳就是仗勢著它們財大氣粗」,不斷在一個家族的相關產業多角持股,動機不為經營,而是在持有股票後,藉由不斷對市場喊話,造成市場熱度,從中獲取價差!

 

但,台灣的金管會的態度為何、又觀測到了什麼?金管會主委顧立雄被問及「寶佳現象」,表示寶佳是「個案」,身為金管會主委,不對「個案」問題多談什麼。

 

對於寶佳透過媒體頻頻放話,金管會主委室秘書黃仲豪接受《放言》採訪時表示:寶佳本身沒有上市櫃不受證交法的規管,但它投資的標的本身可能有上市櫃,「如果訊息的錯誤導致股價的波動的話,這個是會受到證券交易法的規範。如果有這樣的情形當然會做一些調查,如果發現有異常的話我們就會移送。」

 

干擾台灣脆弱金融市場體質 金管會:目前為止寶佳「還在這個規範裡面」

 

寶佳打著取得經營權的名義進出股市,到現在為止已大舉進出中信金、新光金、台中商銀、三信商銀、台新金、永豐金。對此,黃仲豪表示,關於前述寶佳都尚未成為10%以上的大股東,沒有進入到大股東適格性的審查。法制的縫隙,寶佳自然非常了解,遊走在法律的最低限度與範圍內謀取暴利。對金管會而言,到目前為止寶佳「還在這個規範裡面」。

 

這是台灣的狀況–「雖憂心但無任何具體作為」,寶佳放話頻頻、釋出這麼多訊息干擾台灣相對脆弱的金融市場體質,不只無法可管,也不需要出來面對;反觀在美國,「一則推特」就可以讓你丟董座,還要讓你和公司各付兩千萬美元的代價!

 

馬斯克被美國證交所快速執法,讓人不得不去思考,台灣的寶佳怎麼還不動如山,究竟是金融監管機構出了問題,還是司法不夠周延,才讓寶佳遊走於邊緣、繼續「合法」謀取暴利?

 

 

(圖片來源:截圖自The New York Times

 

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