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康和證券給2名大戶拉專線遭罰,金管會將清查券商! 康和澄清:有事先詢問客戶
2020.10.23
12:47pm
/ 放言編輯部 張馨予
康和證券今(23)日接受《放言》訪問表示,針對達到一定下單量的客戶有事先詢問意願,但不是所有客戶都用得到,有些客戶會選擇不同下單方式。

 

康和證券傳出僅給2名大戶使用快速下單主機服務,遭櫃買中心開罰60萬元引起各界關注。金管會主委黃天牧表示,不排除全面清查其他22家券商。針對櫃買中心認定康和「不符公平待客原則」開罰,康和證券今(23)日接受《放言》訪問表示,證交所原本就有提供下單設備,給券商申請付費租用,針對達到一定下單量的客戶有事先詢問意願,但不是所有客戶都用得到,有些客戶會選擇不同下單方式,而所有券商租用主機設備皆相同。

 



證期局局長張振山表示,各家券商都可向證交所租用機房、設置主機,提供客戶下單服務,通常券商會提供給「下單量較大、貢獻較多的客戶」使用。他指出,康和證券的「Co-Location主機共置服務」共有17名符合資格的大戶,卻只給2名大戶使用,不符合公平待客原則所以遭罰;康和若有違內控,金管會將再開罰。

 

至於媒體報導有券商在證交所板橋機房裝設大戶使用的「黑盒子」,證交所發聲明澄清,證交所主機共置機房管理嚴謹,出入均有嚴格管控,無主管至板橋查核發現券商違規一事。

 

金管會證期局主秘高晶萍表示,櫃買中心查核認為康和證券沒有公平對待投資人,內控有所缺失,於9月18日對康和證券開罰60萬元、暫停主機共置業務服務,並要求康和證券對相關主管罰停業1個月。她指出,金管會在10月5日已對康和證券發出陳述意見通知書,最近有陸續收到回覆,會確認公司是否有告知客戶,持續釐清事實。

 

康和證券昨發聲明表示,各項服務皆依主管機關相關規定及公平待客原則辦理,對於主管機關指正的相關缺失,康和證將儘速改善,日後亦將持續遵循公平待客原則來服務客戶,並強調無報導所謂黑盒子一事。

 

 

記者張馨予/攝影

 

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